客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ.保障客户资产安全
Ⅱ.防止风险传递
Ⅲ.方便投资者
Ⅳ.有利于证券公司业务创新
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案:B
客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理”的规定,中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司董事长出现以下( )情形的,期货公司应当对其进行离任审计。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
2023-05-24 从业资格银行证券
金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求,下列说法正确的有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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