伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。
①以外币交易为主
②以居民交易为主
③以金融机构批发性交易为主
④交易时段桥接美洲和亚太地区

在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列说法正确的是（ ）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

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（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

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（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

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下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。

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发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。

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下列各项属于证券投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

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金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。

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申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。

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合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。

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