作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。Ⅰ.基金公司利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.股东诚信与合作原则Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则Ⅴ.人员敬业原则

2023-07-26 从业资格银行证券

危机处理应遵循的原则是（ ）。Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则Ⅲ.及时报告原则Ⅳ.优先性原则Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则Ⅵ.催促他人尽快处理原则

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投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理Ⅱ.投资总监Ⅲ.研究部经理Ⅳ.风控部经理

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投资决策委员会所议事项具体为（ ）。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

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投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.市场风险

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投资部按照投资标的可以细分为（ ）。Ⅰ.权益部Ⅱ.债券部Ⅲ.衍生投资部Ⅳ.国际投资部等

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目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》

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每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门

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交易部的主要职能有（ ）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和定量相结合原则Ⅵ.适时性原则。

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