资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（ ）。
①流动性和期限的不匹配
②利率的不匹配
③品种类型的不匹配
④风险权重的不匹配

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

2023-07-27 从业资格银行证券

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

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下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

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操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.流动性风险

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基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。

2023-07-27 从业资格银行证券

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

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基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。

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ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）

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（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

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