中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999900元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

2023-05-26 从业资格银行证券

某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。A.147.70 B.147.78C.147.80 D.148.00

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在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表（ ）。A.同意 B.反对C.弃权 D.交易双方

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关于分红派息，以下说法中错误的是（ ）。 A.发放股票股利是分红派息的一种形式B.分红派息是股东实现自己权益的过程C.发放现金股利是分红派息的一种形式D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

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新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。 A.全部申购 B.第一笔申购C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购

2023-05-26 从业资格银行证券

证券经纪业务的风险主要包括（ ）。A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险

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大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是（ ）。A.地区集中策略 B.品种集中策略C.时间集中策略 D.客户集中策略

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证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。A.品牌 B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立 D.客户促成

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证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。A.客户招揽 B.客户服务C.金融产品销售 D.投资咨询

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证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（ ）。A.《风险揭示书》 B.《买者自负承诺函》C.《证券交易委托代理协议》 D.《保密协议》

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