证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规则制度
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗:或声誉损失的风险
2023-08-11 从业资格银行证券
家庭收支平衡规划的目的就是保持家庭月或年收支平衡或略有盈余。 ( )
2023-08-11 从业资格银行证券
封闭式产品是指总体金额在存续期内不变,而总体份额可能变化的理财产品。 ( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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