根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。

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(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。

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(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。

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(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。

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(2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。

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(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

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(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

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(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。

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(2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。

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