评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。
①评级小组负责人初审
②部门负责人再审
③评级总监三审
④评级组内终审

下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（ ）

2023-07-26 从业资格银行证券

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

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私人银行客户是指金融净资产达到（ ）元人民币及以上的商业银行客户。

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关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）

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关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）

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法律法规只规定了基金管理公司必须设立（ ），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。

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销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ、投资者适当性匹配意见

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守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。Ⅰ、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ、证监会发布的各类部门 规章Ⅲ、基金公司内部工作规程Ⅳ、行业协会、交易所发布的自律性业务规则

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某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。Ⅰ、要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ、定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ、委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ、销售人员以个人名义完成执业注册登记

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关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ、私募基金必须由 基金托管人托管Ⅱ、私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明Ⅲ、私募基 金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

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