证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
2023-07-24
B.①②④
C.①③④
D.②③④
参考答案:C
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,故②错误。
2023-07-29 从业资格银行证券
金融市场的参与者利用组合投资可以分散非系统性风险,这属于金融市场的()功能。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
股份有限公司发行的具有收益分配和剩余财产分配优先权的股票称为( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
银行及非银行金融机构之间进行短期的、临时性的资金调剂所形成的市场是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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