2023-07-24
战略投资者的家数原则上不超过2家,特大型公司发行时,可适当增加战略投资者的家数。
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
2023-07-27 从业资格银行证券
基金年度报告的内容应包括( )。Ⅰ.经审计的基金财务会计报告;Ⅱ.基金托管人报告;Ⅲ.基金管理人报告;Ⅳ.更新的基金合同
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法正确的是( )。Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷;Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动;Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚;Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记;
关于基金职业道德规范中合法合规的"法"和"规"的内容,以下表述正确的是( )Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
封闭式基金上市交易的条件包括( )。Ⅰ.基金合同期限为5年以上;Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币;Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人;Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币
证券投资基金反映的法律关系是( )。
与私募基金相比,公募基金具有的特点是( )。
以下行为中,不属于基金职业道德教育主要途径的是( )。
以下不属于金融市场构成要素的是( )。
以下不属于基金法定信息披露范畴的是( )。
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