证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
参考答案:D
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
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发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是( )。
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( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
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