证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
2023-07-24
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4
参考答案:C
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。
2023-05-25 从业资格银行证券
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如果个人对个人征信异议处理结果仍然有异议,可以通过( )步骤进行处理。
2023-05-25 从业资格银行证券
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银行在进行微观市场环境分析时,要分析同业竞争对手的营销策略,包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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根据迈克尔波特的竞争战略理论,商业银行可以通过( )策略来达到营销目的。
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当发生下列情况,即使未到重估周期,也应对押品价值进行重新评估的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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