下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．信用联结票据
Ⅲ．信用互换
Ⅳ．保证金互换

下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（ ）。A.证券发行的主要内容 B.证券服务机构的主要内容C.证券交易的主要内容 D.证券监督管理机构

2023-05-27 从业资格银行证券

下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。A.资信评级机构 B.财务顾问机构C.会计师事务所 D.投资咨询机构

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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。A.汇率风险 B.法律风险C.财务风险 D.道德风险

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证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。A.信息公开披露制度 B.信息报送制度C.董事会会议内容公开制度 D.年报审计监管

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证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.最近1年净资本不低于12亿元人民币D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

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下列关于经营风险的表述中正确的是（ ）。A. 一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B. 一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C. 一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

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关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（ ）。A.样本债券的信用级别为投资级以上 B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数 D.指数的基点为1 000点

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中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（ ）。A.指数独立 B.监察独立C.代码独立 D.运行独立

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