证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。

证券账户管理包括（ ）。①证券账户的开立；②证券账户查询；③证券账户信息变更；④证券账户注销。?

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）①证券账户的设立②结算账户的设立③证券的存管和过户④证券交易所上市证券交易的清算和交收?

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

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根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②配合查处违法行为有立功表现的③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的④已依法被追究刑事责任的?

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公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）①合规负责人本人申请②中国证监会责令更换③有证据证明其无法正常履职④董事会认为其未能勤勉尽责?

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合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）①设有专门的资产托管部②实收资本不少于50亿元人民币③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?

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客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。①证券公司②指定商业银行③资产托管机构④保险公司?

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内幕信息的知情人包括（ ）。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

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下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。①客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日②证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户④证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；?

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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）①李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试②董某进入证券行业刚满一年③付某为美国国籍④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?

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