证券公司开展自营业务要求( )。
①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
2023-07-25
B.①②④
C.①③④
D.②③④
参考答案:A
证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务,故本题选A。
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( )。[2015年11月真题]
2023-08-04 从业资格银行证券
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有( )。[2015年11月真题]
2023-08-04 从业资格银行证券
下列选项中,可以提议召开董事会会议的有( )。[2015年5月真题]
2023-08-04 从业资格银行证券
以下关于要约收购的说法正确的有( )。[2015年11月真题]
2023-08-04 从业资格银行证券
以下关于首发路演推介的说法正确的有( )。[2015年5月真题]
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
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