在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证
2023-07-25
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
参考答案:D
在维护普通投资者利益方面,以上选项均正确
当市场价格低于行权价格时,认沽权证持有者行权,公司发行在外的股份( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
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金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。
2023-07-26 从业资格银行证券
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在VaR估算方法中,( )假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。
2023-07-26 从业资格银行证券
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