证券交易所的职能包括（）。
Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
Ⅱ．对会员进行监管
Ⅲ．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
Ⅳ．开展投资者教育和保护

在实际操作中，以下（ ）是商业银行在真正需要资金时通常选择的融资方式。A.出售流动资产B.同业拆入C.收回贷款D.长期在总资产中保存相当规模的流动性资产

2023-05-26 从业资格银行证券

( )是商业银行日常工作的一个重要部分，每个业务都要建立控制措施，分清责任 范围，并接受仔细的、独立的监控。 A.外部控制环境 B.风险识别与评估C.内部控制措施 D.监督、评价与纠正

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银行的风险管理部门和风险管理委员会的关系不包括（ ）。 A.隶属 D.独立C.支持 D.不能混淆

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商业银行一个完整的风险监测指标体系，包括风险水平类指标、风险迁徙类指标 和（ ）。A.流动性风险指标 B.信用风险指标C.风险抵补类指标 D.操作风险指标

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战略风险的类型包括（ ）。A.品牌风险 B.竞争对手风险C.客户风险 D.以上全对

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下列关于商业银行的业务外包的论述，不正确的是（ ）。A.商业银行经营管理中的诸多操作或服务都可以外包，但一些关键过程和核心业务等不 应外包出去B.通过业务外包，商业银行也把相应的风险承担者转移给了外包商，商业银行从此不必 对外包业务负任何直接或间接的责任C.虽然业务可以外包，但是对于外包业务的可能的不良后果，商业银行仍然需要承担 责任D.进行外包时，商业银行必须对外包业务的风险进行管理

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银行的风险管理部门结构通常有分散型和集中型两种，下列不属于商业银行分散型风 险管理部门结构的缺点分析的是（ ）。A.难以绝对控制商业银行的敏感信息B.商业银行无法形成长期的核心竞争力C.不利于商业银行形成强大的定价能力D.将技术支持等风险管理职能外包给专业服务供应商

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( )是风险文化中最重要、最高层次的因素。A.风险管理方法 B.风险管理理念 C.风险管理制度 D.风险管理系统

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下列关于健康有效的合规管理文化，说法错误的是（ ）。 A.要树立正确的合规管理观念 B.要加强管理层的驱动作用C.要充分发挥信息系统的作用 D.要创建学习型组织

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将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失 的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于（ ）的风险管理方式。A.风险对冲 B.风险转移C.风险规避 D.风险分散

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