我国证券公司监管制度包括( )。
Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ.信息报送与披露制度
Ⅲ.客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ.合规管理制度

2023-07-25

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。