客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新
2023-07-25
B.②③
C.①②④
D.①②③④
参考答案:D
客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理”的规定,中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
下列选项中,关于目前采用的绩效考评的指标和方法的表述正确的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
下列选项中,不属于COS0的ERM框架的第三个维度层面的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
信用风险是指债务人未能如期偿还债务而给经济主体造成损失的风险。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
采取适当的措施来减少风险的损失,乃至消除风险的客户风险管理手段是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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2023-07-29 从业资格银行证券
下列关于设立企业集团财务公司法人机构应具备的条件,说法错误的是( )。
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