( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
2023-07-25
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度
参考答案:D
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
证券登记结算机构提供的服务不包括( )。A.登记 B.存管C.结算 D.托管
2023-05-26 从业资格银行证券
从1998年4月1日起,上海证券交易所推行指定交易制度。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
集合资产管理计划中,委托人应了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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