《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒

某上市公司2016年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。Ⅰ．特定对象为上市公司控股股东控制的关联人Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权Ⅲ．特定对象为上市公司的实际控制人Ⅳ．特定对象用于购买股份的资产于2015年5月取得

2023-08-04 从业资格银行证券

以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无需向上市公司通报有关信息Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息Ⅳ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易

2023-08-04 从业资格银行证券

进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（）。Ⅰ．依法设立、经营的外国法人或其他组织Ⅱ．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范Ⅲ．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元Ⅳ．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）

2023-08-04 从业资格银行证券

关于非上市公众公司收购过渡期，下列说法正确的有（）。Ⅰ．在过渡期内，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，被收购公司董事会提出拟处置公司资产、调整公司主要业务、担保、贷款等议案，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响的，应当提交股东大会审议通过Ⅱ．以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期Ⅲ．在过渡期内，收购人在任何情况下不得通过控股股东提议改选公众公司董事会Ⅳ．在过渡期内，被收购公司可以发行股份募集资金Ⅴ．在过渡期内，被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（）。Ⅰ．股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于5年Ⅱ．同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准Ⅲ．公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案Ⅳ．单独或合计持有公司10％以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出Ⅴ．独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见

2023-08-04 从业资格银行证券

甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（）。Ⅰ．股东大会会议记录Ⅱ．董事会会议记录Ⅲ．监事会会议记录Ⅳ．经理办公会会议决议Ⅴ．独立董事会议记录

2023-08-04 从业资格银行证券

假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董、监、高的有（）。Ⅰ．谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年Ⅱ．公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活Ⅲ．李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年Ⅳ．张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年

2023-08-04 从业资格银行证券

按照上市规则的规定，下列属于上市公司关联方的是（）。Ⅰ．5个月前辞职的监事Ⅱ．未来8个月控股股东控制的公司Ⅲ．提供审计服务满3年的会计师Ⅳ．独立董事任董事的公司

2023-08-04 从业资格银行证券

某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30％，下列说法正确的有（）。Ⅰ．股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件Ⅱ．应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因Ⅲ．独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见Ⅳ．应当在董事会公告中披露留存未分配利润的确切用途和预计收益

2023-08-04 从业资格银行证券

鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2016年7月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示。下列各项属于退市风险警示可以采取的措施的有（）。Ⅰ．每周只能进行1次交易Ⅱ．在公司股票简称前冠以“*ST”标记Ⅲ．股票报价的日涨跌幅限制在5%以内Ⅳ．在公司股票简称前冠以“*PT”标记Ⅴ．对上市公司罚款

2023-08-04 从业资格银行证券