下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是( )。
2023-07-25
B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,可以为他人的债务提供担保
C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于15年
D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的,证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告
参考答案:D
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务,故A错误。证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险,保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规,不得为他人的债务提供担保,故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年,故C错误。本题正确答案为D。
一般情况下,期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
集中交割是指所有到期合约在交割月份第一个交易Et一次性集中交割的交割方式。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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