申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（ ）名取得证券或者期货咨询从业资格。

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

2023-07-25 从业资格银行证券

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司

2023-07-25 从业资格银行证券

创业板市场的功能包括（ ）。①承担风险资本的推出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动

2023-07-25 从业资格银行证券

长期资金流动的主要方式包括（ ）。①国际直接投资②银行资金调拨③国际间接投资④国际信贷

2023-07-25 从业资格银行证券

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。①担保协议②担保人资信情况说明③无违法违规证明④资产证明

2023-07-25 从业资格银行证券

下列属于证券服务机构的有（ ）①证券投资咨询机构②财务顾问机构③资信评级机构④会计师事务所

2023-07-25 从业资格银行证券

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。①公司控股股东②实际控制人③证券投资基金④公司董事

2023-07-25 从业资格银行证券

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。①禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

2023-07-25 从业资格银行证券

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策

2023-07-25 从业资格银行证券

我国证券市场监管体系包括（ ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

2023-07-25 从业资格银行证券