( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
2023-07-25
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度
参考答案:D
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
2023-05-25 从业资格银行证券
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银行在对贷款项目的技术工艺流程分析中,对工艺技术方案的分析评估的内容包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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为准确评价借款人的偿债能力,信贷人员对借款人财务分析应侧重借款人的( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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