证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

2023-08-04 从业资格银行证券

基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。

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下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。

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关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ） Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略 Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

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股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（ ）。

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关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（ ）

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申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。

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关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（ ）

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基金托管人职责不包括（ ）。

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关于清算流程的说法,错误的是（ ）

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