按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。
①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
2023-07-25
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:D
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类投资子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
可以用于判断两种商品或者服务是否具有替代关系或互补关系的指标是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
在金融衍生品市场上,以风险对冲为主要交易目的的市场参与者是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
通货膨胀实质上是一种货币现象,表现为商品和生产要素价格总水平在一定时期内( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
当一个地区出现相关指标表现为( )时,说明该地区的经济发展水平比较低。
2023-05-26 从业资格银行证券
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