（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 ( )

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目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。 ( )

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在连续交易系统中，交易一定是连续的。 ( )

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上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。A．中国结算公司上海分公司核准答复日(T--3日前)B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)

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已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。 A．申购日之前 B．申购日当日C．提出申购申请后 D．开立资金账户的同时

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客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是( )。 A．客户的年龄 B．客户的职业 C．家庭固定资产状况 D．家庭年收入

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客户交易结算资金第三方存管的作用主要有( )。 A．保证客户资金安全 B．维护投资者利益 C．控制证券行业风险 D．维护市场稳定

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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。 A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金 D．在证券交易所挂牌交易的权证

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下列属于证券交易所的竞价原则的是( )。 A．在相同的价格下，时间优先 B．在相同的时间下，买人价格高的优先 C．在相同的时间下，卖出价格高的优先 D．在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交

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