（2019年）证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务

根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（ ）。Ⅰ.2011年12月31日净资产为负值，2012年9月3013净资产为正值Ⅱ.2010年、2011年净利润均为负值Ⅲ.因2008年、2009年、2010年3年连续亏损股票被暂停上市，2011年盈利，但尚末恢复上市Ⅳ.2011年亏损，2012年1月至5月主营业务停顿，2012年6月恢复主营业务的经营

2023-08-04 从业资格银行证券

以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（ ）。Ⅰ.某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人Ⅲ.持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1％的股份Ⅳ.持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响Ⅴ.投资者甲与乙存在合伙关系

2023-08-04 从业资格银行证券

甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列说法正确的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5％。2016年12月1日，他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10％，并在12月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在（ ）前不可再行增持该公司股票。

2023-08-04 从业资格银行证券

假设A公司拟收购B公司，在收购过渡期内，B公司董事会的下列行为中，符合《上市公司收购管理办法》规定的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

甲乙为股份公司，分别持有上市公司20％、11％股份，下列说法错误的是（ ）。

2023-08-04 从业资格银行证券

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（ ）。Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化

2023-08-04 从业资格银行证券

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

2023-08-04 从业资格银行证券

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（）。Ⅰ．场外挂牌分销Ⅱ．场内挂牌分销Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．境外分销Ⅴ．试点商业银行柜台销售

2023-08-04 从业资格银行证券

个人投资者可以进行哪些债券投资（）Ⅰ．国债Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．银行金融债券Ⅳ．可转换公司债券

2023-08-04 从业资格银行证券