如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确

2023-07-24 从业资格银行证券

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人

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下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

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证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

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按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户

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下列属于证券金融公司的职责有（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ．运用市场化手段防控风险

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证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令定期报告

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证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

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下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

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下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。

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