证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。A.招股说明书、募集说明书与上市公告书B.定期报告与临时报告C.信息披露事务管理 D.信息披露检查制度

2023-05-27 从业资格银行证券

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资 金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下 有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.证券交易所 B.期货交易所C.证券公司 D.保险公司

2023-05-27 从业资格银行证券

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C.有500万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部管理制度

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计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜 在的（ ）。A.市场风险 B.信用风险C.营运风险 D.结算风险

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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。A.战略委员会 B.审计委员会C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会

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下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。A.证券的价值分析报告 B.证券相关产品的价值分析报告C.行业研究报告 D.投资策略报告

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《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种 类直接挂钩，分为（ ）3个标准。A.5亿元人民币 B.1亿元人民币C.5 000万元人民币 D.3 000万元人民币

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债券分期付息方式包括（ ）。A.按年付息 B.按季付息C.半年付息 D.按月付息

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恒生流通综合指数系列包括（ ）。A.恒生综合指数 B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数 D.恒生中国内地流通指数

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银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。A.政策性金融债券 B.中央银行票据C.企业中期票据 D.国债

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