证券投资人可分为( )。Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者

中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

代办股份转让系统被称为“二板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主 办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务 的股份转让平台。 （ ）

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无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±20% (沪、深）或当日竞价时间内已 成交的最髙和最低成交价格之间（沪），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交 易所确认后成交。 （ ）

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交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（沪）或交易席位（深）、报盘系统及相关的通信系统等组成。 （ ）

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中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。 （ ）

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中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。 （ )

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上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销 售。 （ ）

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资产证券化可以改变发起人的资产结构。 （ ）

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有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。 （ ）

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目前，我国只有可转换债券。 （ ）

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