向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。

证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（ ）。A.非现场检查 B.交易行为实时监控C.现场检查 D.限制交易

2023-05-26 从业资格银行证券

特别会员享有的权利不包括（ ）。A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。A.申请书 B.设立的批准文件C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）

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证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。A.登记 B.存管C.结算 D.托管

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证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A.国务院 B.中国证监会C.证券交易所理事会 D.证券交易所会员大会

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按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括（ ）。A.股票交易 B.债券交易C.回购交易 D.基金交易

2023-05-26 从业资格银行证券

从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。 （ ）

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按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。( )

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持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 （ ）

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集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。（ ）

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