在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是（ ）。A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3. 01元代表第一位候选人

2023-05-26 从业资格银行证券

下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（ ）。A.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全B.网上发行既不经济，也不安全C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差D.网上发行虽然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

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技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括（）。A.信息系统机房要符合规定的安全标准要求B.确保信息系统正常运行C.将系统故障导致的风险降到最低程度D.配备先进、可靠、高效的软硬件设施

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在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。A.客户招揽 B.交易通道服务C.信息咨询服务 D.有形服务

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客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（ ）。A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定

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证券经纪业务可分为（ ）两种。 A.柜台代理买卖 B.证券登记结算机构代理买卖C.证券交易所代理买卖 D.证券承销代理买卖

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下面关于一级交易商的说法，错误的有（）。 A. 一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟C. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点D.单笔报价数量不得低于10 000手（1手为1000元面值）

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引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（）。 A.社会安全事件 B.重大公共卫生事件C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入D.严重自然灾害

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按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（）等信息。A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价 D.成交量

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下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有（ ）。A.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验B.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令C.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司D.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

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