当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。Ⅰ．口头或书面警示Ⅱ．约见谈话Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ．限制相关证券账户交易

按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（ ）。 A.债券型基金 B.股收过户费C. B股 D. A股

2023-05-26 从业资格银行证券

中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。A. T + 1日 ,在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金 集中交收账户划人其资金交收账户B. T + 1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户C. T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+ 1日交收截止时点前补入D. T H，进行T+0资金预交收

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关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。A.柜台交易是大宗交易的惟一类型B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终 止上市交易C.股票的柜台交易是非法行为D.股票交易可以不在证券交易所中进行

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按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下 说法正确的有（ ）。A.除ST和* ST外的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收益价的上下10%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%C.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%D. * ST股票的价格涨跌幅度为上一交易日收盘价的上下5%

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关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有（ ）。A.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以决定较为合理的发行价格B.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性C.新股竞价发行的成交原则为价格优先，同价位时间优先D.新股竞价发行申报时，主承销商是惟一的“卖方”

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关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。A.同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票B.多个需逐项表决的议案可以组成议案组C.申报价格用来代表表决意见D.投资者进行投票均选择卖出

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便

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按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（ ）等种类。 A.利率期权 B.货币期权C.股权类期权 D.互换期权

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在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（ ）。 A.临时报告 B.半年度报告C.季度报告 D.年度报告

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证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。A. 5%以上证券中断交易B. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报C.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断D.证券交易所交易，通信系统出现10分钟以上中断

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