资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
A、5
B、10
C、20
D、30
2023-07-25
参考答案:B
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
2023-07-26 从业资格银行证券
我国证券交易所是在权益登记日(T日)的( )对该证券作除权、除息处理。
2023-07-26 从业资格银行证券
委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
深圳证券交易所于2009年1月12日起,启用( ),取代原有大宗交易系统.
2023-07-26 从业资格银行证券
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