证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
2023-07-25
参考答案:A
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。
(2016年)下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点( )
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题( )
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点( )
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)基金试点的当年,我国共建立了( )家基金管理公司。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
2023-07-27 从业资格银行证券
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