公司也面临来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险这被称为（ ）。

证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。I．公司制Ⅱ．会员制Ⅲ．经纪制Ⅳ．混合制

2023-07-24 从业资格银行证券

与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。I．流动性较差Ⅱ．流动性较好Ⅲ．风险较低Ⅳ．收益较高

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以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ．时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报Ⅲ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报Ⅳ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖按优先价格申报

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以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（ ）。I．基金没有固定的存续期限Ⅱ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅲ．每月公布一次基金资产净值Ⅳ．基金的发行和存续规模是固定的

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下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。I．会员转让席位必须经证券交易所审批Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用Ⅲ．证券交易所必须限定交易席位数量Ⅳ．调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

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下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

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我国《公司法》规定，公司财产在分别（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．职工的工资Ⅲ．社会保险费用Ⅳ．法定补偿金

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深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。Ⅰ．总市值Ⅱ．成交金额Ⅲ．市盈率Ⅳ．流通市值

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上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查Ⅳ．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益

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