2023-07-26
股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖。
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下的罚款。
2023-07-24 从业资格银行证券
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近一年末净资产不低于( )万元;最近一年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织,流动性风险应急计划制定、演练和评估。
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( )情形外,证券公司应当进行专项检查。
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执行。
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是( )。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
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