交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应以（ ）为其公允价值。

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

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境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。

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集合计划成立应当具备客户人数（ ）

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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。

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发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（ ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

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