（ ）同时考虑"税盾效应"和"破产成本〃，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。

2023-07-27 从业资格银行证券

中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。

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基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则

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关于基金托管人，下列说法错误的是（ ）Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

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对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（ ）。Ⅰ、投资目的Ⅱ、投资期限Ⅲ、投资经验Ⅳ、财务状况V、长短期风险承受能力

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有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（ ）。

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私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是（ ）

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在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（ ）。

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张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中：Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为Ⅱ.我不是合规人员，没有主动跟踪法律法规修订的义务据基金从业人员职业道德的基本要求。以下判断正确的是（ ）

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某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

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