下列关于QFII主体资格错误的是（）。

2023-07-26

A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

参考答案：C

申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：a．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。b．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。C．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。d．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

相关推荐

狭义的有价证券是指（）。

2023-07-25 从业资格银行证券

以下关于金融债券的说法正确的是（）。①我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券②非银行金融机构不可以发行金融债券③商业银行可以发行金融债券④金融租赁公司债券也属于金融债券

2023-07-25 从业资格银行证券

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征

2023-07-25 从业资格银行证券

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会

2023-07-25 从业资格银行证券

下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。①增发和定向增发②配股③资本公积转增股本④可转换债券转换为股票⑤股份回购

2023-07-25 从业资格银行证券

以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系④存款准备金的高低影响货币的供应量

2023-07-25 从业资格银行证券

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录

2023-07-25 从业资格银行证券

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认

2023-07-25 从业资格银行证券

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。①具有证券经纪业务资格②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故③财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

2023-07-25 从业资格银行证券

我国公司获得利润的分配顺序为（）。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利

2023-07-25 从业资格银行证券

热门标签