投资决策委员会的组成中一般不包括（ ）。

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。①股东的姓名②各股东所持股份数③各股东取得股份的日期④各股东所持股票的编号

2023-07-24 从业资格银行证券

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

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上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。①处以50万元以上500万元以下的罚款②并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

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下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

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有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

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下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

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（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

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主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录

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下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。

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