以下不属于ETF的主要风险的是（）。

2023-07-26

A.申购赎回清单出错
B.基金投资运作风险
C.ETF认购期风险
D.ETF跟踪风险

参考答案：D

ETF的风险主要有申购赎回清单出错、基金投资运作风险以及ETF认购期风险等。知识点：指数基金和ETF的风险管理；

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上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。A. 50% B. 40%C. 30% D. 20%

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A.股东大会 B.董事会C.证券交易所 D.经理层

2023-05-27 从业资格银行证券

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A. 3 B. 6C. 9 D. 12

2023-05-27 从业资格银行证券

( )是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A.横向收购 B.纵向收购C.混合收购 D.同源收购

2023-05-27 从业资格银行证券

收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A. 5 B. 10C. 15 D. 30

2023-05-27 从业资格银行证券

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A. 10%； 10 B. 20%； 10C. 25%； 10 D. 25%； 20

2023-05-27 从业资格银行证券

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A. 1： 3 B. 1； 5C. 2； 3 D. 2； 5

2023-05-27 从业资格银行证券

公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A.国务院；境内 B.中国证监会；境内C.国务院；境外 D.中国证监会；境外

2023-05-27 从业资格银行证券

权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力C.有健全的公司治理结构和内部管理制度D.公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

2023-05-27 从业资格银行证券

内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A. 1 B. 3C. 5 D. 7

2023-05-27 从业资格银行证券

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