下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则,说法正确的是( )。
Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
2023-07-26
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定。首先,监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准;其次,监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规;再次,监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露,从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值;最后,监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。知识点:了解海外市场的监管情况;
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2023-08-11
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贷款发放前,不属于贷款发放人应落实有关贷款发放条件的是( )。
2023-08-11
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贷款划付时,委托其他自然人代办的,代理人不需要持( )到柜台办理。
2023-08-11
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为了分析合作机构的信用状况,可以查看外部监管记录,这些外部监管不包括( )。
2023-08-11
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2023-08-11
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