（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④中国证券业协会认定的其他形式

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下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。①收购要约约定的收购期限不得少于20日②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

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下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。①发行数额在200万元以上的②利用募集的资金进行违法活动的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

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融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。①合法合规原则②集中管理原则③独立运行原则④岗位分离原则

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期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。①国家机关②期货交易所的Ⅰ作人员③未能提供开户证明材料的单位和个人④证券、期货市场禁止进入者

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关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

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公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

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个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务

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