若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（ ）并等待交割来获取无风险利润。

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。①准确②真实③公正④规范

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

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证券投资者保护基金的来源有（ ）①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

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设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。①发起人符合法定人数②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。④有公司住所

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下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。①责令依法处理非法持有的证券②没收全部财产③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。①犯罪主体包括自然人和单位②犯罪主体是法人③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

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根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。①受处罚处分机构或个人名称②受处罚处分机构责任人③处罚处分时间④处罚处分类别

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证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。

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