2023-07-26
场内证券交易结算原则包括 1.法人结算原则;2.共同对手方制度;3.货银对付原则;4.分级结算原则;不包括见款付券原则,所以本题选择B。
基金从业执业活动中,禁止的行为是( )
2023-07-26 从业资格银行证券
关于招募说明书,以下说法错误的是( )。
关于投资者教育的表述中,以下说法正确的是( )
关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )。
关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )。
关于基金宣传推介材料可以使用( )的表述。
同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于( )万元;②最近1年末金融资产不低于( )万元;③具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;是专业投资者
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'
相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括( )。Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性;Ⅱ.监管活动具有强制性;Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权;Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管
基金信息披露的形式,应当遵循( )。Ⅰ.规范性原则;Ⅱ.及时性原则;Ⅲ.易解性原则;Ⅳ.易得性原则
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