2023-07-26
影响回购协议利率的因素的有抵押证券的质量、回购期限的长短、交割的条件、货币市场其他子市场的利率。
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。
证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和( )名以上投资经理。
以下( )属于应重点监控的异常交易行为,予以重点监控。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是( )。
热门标签