通过发行债券筹集资金，并在债券到期日破时归还本金并支付约定的利息的是（ ）。

杜邦分析法的局限性包括（ ）。Ⅰ.过分重视短期财务结果,忽略企业长期的价值创造Ⅱ.无法分析顾客、供应商、雇员、技术创新等对企业经营业绩的影响Ⅲ.不能解决无形资产的估值问题Ⅳ.无法使财务比率分析的层次清晰、条理突出

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证券投资顾问应公平维护客户利益不得（ ）。Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益

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客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（ ）。Ⅰ.储藏者Ⅱ.积累者Ⅲ.修道士Ⅳ.挥霍者Ⅴ.逃避者

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期限套利常见的风险包括（ ）。Ⅰ.进行投机操作Ⅱ.卖出数量超出实际现货数量Ⅲ.卖出数量低于实际现货数量Ⅳ.对期货交易的保证金制度了解不够

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哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务

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相对估值法常用的指标包括（ ）Ⅰ.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.市售率Ⅳ.市值回报增长比

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股票的参与性是指股票的持有人有权（ ）。Ⅰ.出席股东大会Ⅱ.参与公司重大决策Ⅲ.参与公司的日常经营Ⅳ.行使对公司经营决策的参与权的特性

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在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（ ）。Ⅰ.移动平均线（MA）Ⅱ.随机指标（KDJ）Ⅲ.相对强弱指标（RSI）Ⅳ.指数平滑异同移动平均线（MACD）

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对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（ ）Ⅰ.公司盈利预测Ⅱ.公司经营战略Ⅲ.公司规模变动特征Ⅳ.扩张潜力

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套利定价理论的假设条件（ ）Ⅰ.投资者是追求收益的Ⅱ.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅲ.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利。Ⅳ.投资者是厌恶风险的。Ⅴ.证券的收益率具有如下构成形式：ri=ai+biFl+εi4

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