2023-07-26
按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。
证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。
下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。
下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行买卖该上市公司。
下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。
上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。①公司有重大违法行为②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者④公司最近两年连续亏损
下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）
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